2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)。中國證監(jiān)會定期或不定期、現(xiàn)場或非現(xiàn)場對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行檢查。

(一)監(jiān)管制度

中國證監(jiān)會通過核準(zhǔn)制、保薦制度等監(jiān)管制度加強對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。

1.核準(zhǔn)制——要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的審核制度。

2.保薦制度——建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度，“雙保”要求企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構(gòu)進行保薦，還必須要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體來負(fù)責(zé)保薦工作。

企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦人和保薦代表人保薦。

兩個階段：盡職推薦階段、持續(xù)督導(dǎo)階段。

(二)監(jiān)管措施

1.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。

2.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為日常監(jiān)管制度。

3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案。

4.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

5.證券公司承銷證券有上述所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

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