2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

1.總則：適用在境內(nèi)創(chuàng)業(yè)板IPO的股票。

2.發(fā)行條件

3.發(fā)行程序(主板上市申請的核準(zhǔn)程序，創(chuàng)業(yè)板與主板基本一致)

申報(bào)、受理、初審、預(yù)披露、發(fā)審委審核、決定

1)申報(bào)：發(fā)行人按規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

2)受理：中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。

3)初審：中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對申請文件初審。

4)預(yù)披露：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其企業(yè)網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

5)發(fā)行審核委員會(huì)審核。

6)決定：自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

4.信息披露

5.監(jiān)督管理和法律責(zé)任

發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作

中國證監(jiān)會(huì)于2006年5月發(fā)布實(shí)施了《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》(2009年5月13日修訂)。設(shè)立：主板發(fā)審委、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委、上市公司并購重組委，發(fā)審委是主板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的統(tǒng)稱。發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請。

發(fā)審委的構(gòu)成和職責(zé)

①發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)老師組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名。創(chuàng)業(yè)板35名，證監(jiān)會(huì)5名。主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員不得互相兼任。

②發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

③發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：第一，堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；第二，熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；第三，精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；第四，沒有違法、違紀(jì)記錄；第五，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。

④發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：第一，違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的；第二，未按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；第三，本人提出辭職申請的；第四，兩次以上無故不出席發(fā)審委會(huì)議的；經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的發(fā)審委委員。

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