證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》

為建立轉(zhuǎn)板上市機制，規(guī)范轉(zhuǎn)板上市行為，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不同上市路徑的制度規(guī)則，做好監(jiān)管銜接，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)。

建立轉(zhuǎn)板上市機制是落實黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措，有助于豐富掛牌公司上市路徑，打通中小企業(yè)成長壯大的上升通道，加強多層次資本市場的有機聯(lián)系，增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力。

2020年3月6日至2020年4月5日，我會通過官網(wǎng)、微信、微博等渠道，就《指導(dǎo)意見》向社會公開征求意見。征求意見期間，收到來自企業(yè)、證券公司、基金公司、行業(yè)自律組織及社會公眾的意見共計13份?？傮w看，各方對《指導(dǎo)意見》給予積極正面反饋，所提意見主要是進一步細化《指導(dǎo)意見》有關(guān)內(nèi)容，明確有關(guān)工作安排。經(jīng)逐條研究，各方意見建議已基本吸收采納，部分事項擬在滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)公司及中國結(jié)算有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中明確，如轉(zhuǎn)板上市的具體條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、保薦程序、停復(fù)牌安排、轉(zhuǎn)板上市后的再融資安排、股份限售的具體安排等。

《指導(dǎo)意見》主要內(nèi)容包括三個方面。一是基本原則。建立轉(zhuǎn)板上市機制將堅持市場導(dǎo)向、統(tǒng)籌兼顧、試點先行、防控風(fēng)險的原則。二是主要制度安排。對轉(zhuǎn)入板塊的范圍、轉(zhuǎn)板上市條件、程序、保薦要求、股份限售等事項作出原則性規(guī)定。三是監(jiān)管安排。明確證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、中介機構(gòu)等有關(guān)各方的責(zé)任。對轉(zhuǎn)板上市中的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處。上交所、深交所、全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算等將依據(jù)《指導(dǎo)意見》制定或修訂業(yè)務(wù)規(guī)則，進一步明確細化各項具體制度安排。

下一步，證監(jiān)會將組織上交所、深交所、全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算等做好轉(zhuǎn)板上市各項準(zhǔn)備工作，并根據(jù)試點情況，評估完善有關(guān)制度安排。

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