2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶(hù)行為

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶(hù)行為

1.禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。

2.禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

3.各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。

4.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：

(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；

(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；

(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；

(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；

(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；

(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

5.禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。

6.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

7.禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。

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