2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

(一)證券公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險

證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

(二)證券公司依法履行誠信義務(wù)

(1)證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認。

(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。

(3)證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息?？蛻粽J為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責(zé)處理客戶投訴。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴，采取相應(yīng)措施。

(4)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。

(5)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

(6)證券公司應(yīng)當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。證券公司應(yīng)當按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準備金，用于彌補經(jīng)營虧損。

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