2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

1、獨立原則：從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理；制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員，應當獨立于證券研究報告相關(guān)銷售服務人員；證券研究報告相關(guān)銷售服務人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

2、客觀原則：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

3、公平原則：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或特定對象。

4、審慎原則：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當釆用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間及考試時間。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。