2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：短期融資融券發(fā)行的操作要求

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：短期融資融券發(fā)行的操作要求

①承銷的組織。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷，企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。

②信用評(píng)級(jí)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

③登記、托管、結(jié)算。中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況，向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日次一個(gè)工作日即可在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資者之間流通轉(zhuǎn)讓。

④其他事項(xiàng)。為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益。

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