2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：地方政府一般債券

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：地方政府一般債券

一般債券采用記賬式固定利率付息形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還，債券資金收支列入一般公共預(yù)算管理。

(1)債券期限。一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，由各地根據(jù)資金需求和債券市場狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。

(2)債券承銷。各地組建一般債券承銷團，承銷團成員應(yīng)當(dāng)是在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)，具有債券承銷業(yè)務(wù)資格，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

地方政府財政部門與一般債券承銷商簽署債券承銷協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。承銷商可以書面委托其分支機構(gòu)代理簽署并履行債券承銷協(xié)議。各地可以在一般債券承銷商中擇優(yōu)選擇主承銷商，主承銷商為一般債券提供發(fā)行定價、登記托管、上市交易等咨詢服務(wù)。

(3)債券發(fā)還。由各地按照市場化原則自發(fā)自還，遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。一般債券發(fā)行利率采用承銷、招標(biāo)等方式確定。采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前1~5個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。各地采用招標(biāo)方式發(fā)行一般債券時，應(yīng)制定招標(biāo)規(guī)則，明確招標(biāo)方式和中標(biāo)原則等。各地采用承銷方式發(fā)行一般債券時，應(yīng)與主承銷商協(xié)商確定承銷規(guī)則，明確承銷方式和募集原則等。

(4)債券評級。各地按照有關(guān)規(guī)定開展一般債券信用評級，擇優(yōu)選擇信用評級機構(gòu)，與信用評級機構(gòu)簽署信用評級協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

(5)債券托管。一般債券應(yīng)當(dāng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理分登記托管。

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