2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月20日)

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選擇題

1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司總部

2.證券公司應(yīng)當(dāng)按(　　)編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.月

B.年

C.季

D.周

3.目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在(　　)類(lèi)以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

4.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

5.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立(　　)。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺(tái)賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.實(shí)名信用資金賬戶

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

2、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

3、參考答案：B

參考解析：目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)在B類(lèi)以上。

4、參考答案：C

參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

5、參考答案：D

參考解析：客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。

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