2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(8月20日)

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單項選擇題

1.投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

A、證券交易所

B、中國結(jié)算公司

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證監(jiān)會

2.上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()賬戶的投資者。

A、B字頭和D字頭

B、B字頭和C字頭

C、A字頭和D字頭

D、A字頭和B字頭

3.證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由()直接受理。

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

D、中國結(jié)算公司境外股結(jié)算會員

4.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近()無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

A、5年

B、3年

C、10年

D、2年

5.變更登記是指由()執(zhí)行并確認記名證券的過戶的行為。

A、證券交易所

B、證券交易代理商

C、證券登記結(jié)算機構

D、律師事務所

2020年9月證券從業(yè)資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時間及考前準考證打印時間。

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答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

2、正確答案：A

答案解析：上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。

3、正確答案：C

答案解析：其他三項屬于開戶代理機構。自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構辦理。

4、正確答案：B

答案解析：按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

5、正確答案：C

答案解析：變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。

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