2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)管措施

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)管措施

1、風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施

證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

2、風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施

證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。

整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：

(1)停止批準新業(yè)務；

(2)停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；

(3)限制分配紅利；

(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。

證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(1)限制業(yè)務活動；

(2)責令暫停部分業(yè)務；

(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

(5)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；

(6)認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；

(7)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為有必要采取的其他措施。

證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務許可。

證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(1)責令停業(yè)整頓；

(2)指定其他機構(gòu)托管、接管；

(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可；

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