2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求

證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納人統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。

風險管理負責人任命

(1)證券公司子公司應(yīng)當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作；

(2)子公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風險管理工作負責人的任命應(yīng)由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風險官同意。

(3)子公司風險管理工作負責人應(yīng)在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務(wù)。子公司風險管理工作負責人應(yīng)由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于50%。

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