2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對董事、監(jiān)事、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對董事、監(jiān)事、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求

強(qiáng)化對董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)管，是增強(qiáng)證券公司監(jiān)管有效性的重要方法。

【任職資格】

證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

【獨(dú)立董事制度】

(1)證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4

①董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；

②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；

③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

(2)獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。

(3)任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

(4)獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東(大)會(huì)提交書面說明。

【持續(xù)監(jiān)管】

證券公司高級管理人員離任→公司審計(jì)→2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任→聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東(大)會(huì)年會(huì)作出專項(xiàng)說明。

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