2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題及答案三

一、單項選擇題

1.證券公司應當在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3個工作日內

B.5個工作日內

C.10個工作日內

D.15個工作日內

2.下列關于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。

A.經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

D.客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人

3.證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

4.下列關于證券公司從事證券自營業(yè)務的說法，錯誤的是()。

A.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶

B.證券公司從事證券自營業(yè)務，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券

C.證券公司從事證券自營業(yè)務，不得利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場

D.證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例應當符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定

5.下列選項中，不屬于能源期貨的是()。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

6.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

8.設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣()億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.證券公司應當在每月結束之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.7

D.10

10.融資融券合同應由甲方本人簽署，當甲方為機構投資者時，應由()簽署。

A.法定代表人

B.總經理

C.董事長

D.主要股東

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二、組合型選擇題

1.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形中的()，應予立案追訴。

Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在20萬元以上的

Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的

Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.財務顧問主辦人應當具備的條件有()。

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷

Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產保護措施的規(guī)定有()。

Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度

Ⅱ.明確了證券公司客戶資產的性質

Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。

Ⅰ.融資買入量

Ⅱ.融資余額

Ⅲ.融券賣出量

Ⅳ.融券余額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是()。

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：B

答案解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司；(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定；(3)客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人；(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定。

5、正確答案：A

答案解析：能源期貨(如原油、汽油、燃料油)，商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)。

6、正確答案：B

答案解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構；證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計。

7、正確答案：C

答案解析：根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

8、正確答案：B

答案解析：設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣2億元。

9、正確答案：C

答案解析：證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。

10、正確答案：A

答案解析：融資融券合同應由甲方本人簽署，當甲方為機構投資者時，應由法定代表人或其授權代表人簽署。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的；(Ⅱ項正確)(2)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；(Ⅲ、Ⅳ項正確)(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

2、正確答案：C

答案解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格；(Ⅰ項正確)(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷；(Ⅱ項正確)(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；(Ⅳ項正確)(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；(5)未負有數額較大到期未清償的債務；(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄；(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；(Ⅲ項正確)(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經營的規(guī)定。

4、正確答案：D

答案解析：前一交易日單只證券融資融券交易信息包括：(1)前一交易日單只標的證券融資買入量、融資余額等信息；(Ⅰ、Ⅱ項正確)(2)前一交易日單只標的證券融券賣出量、融券余額等信息；(Ⅲ、Ⅳ項正確)(3)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

5、正確答案：D

答案解析：背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益(Ⅰ項正確)；客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務(Ⅳ項正確)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為；犯罪主體是特殊主體(Ⅱ項正確)，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

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