證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會、財政部聯(lián)合發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》

證監(jiān)會、財政部聯(lián)合發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署和《證券法》要求，國務(wù)院制定公布了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》(以下簡稱《辦法》)。其中，《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會會同財政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會會同財政部在2015年發(fā)布實施的《行政和解金管理暫行辦法》(以下簡稱《和解金辦法》)的基礎(chǔ)上，聯(lián)合發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》(以下簡稱《承諾金辦法》)。

《承諾金辦法》總體沿用了《和解金辦法》的制度框架，并結(jié)合上位法和實踐需要進行修改完善，主要變化如下：一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述，將“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”，并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實踐中出現(xiàn)的具體情況對承諾金的管理方式進行了完善。三是加強投資者保護，鼓勵當(dāng)事人積極賠付投資者，為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。

《承諾金辦法》的出臺，將有利于加強投資者保護，使受損投資者利益得到更好賠付，有利于進一步提升監(jiān)管效能，穩(wěn)定市場秩序。

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