2022年證券從業(yè)資格證知識點

證券從業(yè)資格證知識點

《證券市場基本法律法規(guī)》15句必背關鍵句

1、公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

2、公司章程是公司組織或活動的基本準則，設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義，是公司成立的必要條件、公司治理的重要依據、是一種自治性規(guī)則。

3、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過大宗交易、集中競價和協(xié)議轉讓方式轉讓所持本公司股份不得超過總數的25%，司法強制執(zhí)行除外。

4、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

5、封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

6、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

7、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

8、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

9、普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

10、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

11、證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

12、根據《公司法》規(guī)定，自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

13、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該證券。

14、股份公司在設立的過程中，發(fā)起人的權利包括：①參加公司籌委會；②推薦公司董事會候選人(而非決定)；③起草公司章程；④公司成立后，享受公司股東的權利；⑤公司不能成立時，在承擔相應費用之后，可以收回投資款項和財產產權。

15、中國證監(jiān)會及其派出機構根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

《金融市場基礎知識》20個必背概念類考點

1、風險：目前國內外金融理論界對風險的定義或界定主要有三類觀點：①風險是結果的不確定性，是一種變化；②風險是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失；③風險是結果對期望的偏離，是(收益的)波動性。

2、金融衍生工具：指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。

3、做市商制度：做市商制度也被稱為報價驅動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易。

4、直接融資：直接融資是指資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。

5、合格境內機構投資者(QDII)：合格境內機構投資者(QDII)是經中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構。

6、合格境外機構投資者(QFII)制度：合格境外機構投資者(QFII)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地證券市場，其資本利得、股息等經審核后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式。

7、滬港通：指上海證券交易所和香港聯合交易所建立技術連接，使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票。

8、企業(yè)自由現金流：指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權人)進行自由分配的現金流。

9、融資融券：融資融券交易，又被稱為信用交易，分為融資交易和融券交易。廣義的融資融券交易還包括轉融通交易。

10、資產證券化：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。

11、混合資本債：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

12、歐洲債券：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

13、中期票據：中期票據是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具”。

14、現券買賣：現券買賣是指交易成員約定以某一價格轉讓其持有債券的交易行為?，F券買賣按凈價交易，全價結算。

15、商業(yè)銀行次級債務：次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算，不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

16、政府債券：政府債券是指政府財政部門或其他代理機構為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

17、金融遠期合約：指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(被稱為遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。

18、金融互換：指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易?？煞譃樨泿呕Q、利率互換、股權互換、信用違約互換等類別。

19、結構化衍生金融產品：運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品被簡稱為結構化產品。

20、人民幣利率互換：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，根據約定的人民幣本金和利率計算利息并進行利息交換的金融合約。

根據《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A約。

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