香港、臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)人員職業(yè)資格辦理執(zhí)業(yè)登記流程及申請(qǐng)材料

關(guān)于香港、臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關(guān)事項(xiàng)的公告

根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕)有關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員資格管理變更為登記管理，現(xiàn)將香港、臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書程序調(diào)整為辦理執(zhí)業(yè)登記程序，有關(guān)事項(xiàng)公告如下。

一、登記流程

持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照且未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的香港特別行政區(qū)永久性居民，取得(包含曾于最近三年內(nèi)取得)臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)資格且未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的臺(tái)灣同胞，參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》測(cè)試達(dá)到基本要求的，無(wú)須參加相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)測(cè)試，可以按照簡(jiǎn)化程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在公司辦理執(zhí)業(yè)登記。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記申請(qǐng)材料提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。公司應(yīng)當(dāng)確保相關(guān)人員符合有關(guān)條件要求，并對(duì)其在香港地區(qū)或者臺(tái)灣地區(qū)的執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實(shí)性承擔(dān)核查責(zé)任。

二、登記申請(qǐng)材料

(一)最近三年內(nèi)持有香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照或者取得臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)資格的證明

(二)身份證明文件

1.香港地區(qū)人員應(yīng)當(dāng)提供香港永久性居民身份證掃描件

2.臺(tái)灣地區(qū)人員應(yīng)當(dāng)提供臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證或者港澳臺(tái)居民居住證掃描件

(三)執(zhí)業(yè)登記表

(四)公司核查情況說(shuō)明

(五)協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提供的其他材料

特此公告。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2022年5月10日

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布：香港、臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)人員職業(yè)資格辦理執(zhí)業(yè)登記流程及申請(qǐng)材料相關(guān)內(nèi)容?；蛟S你在今年的證券從業(yè)資格備考過(guò)程中，還需要更多的備考計(jì)劃、歷年真題、模擬試題、重點(diǎn)考點(diǎn)等練習(xí)，那么你可以點(diǎn)擊文末免費(fèi)下載更多證券從業(yè)資格備考資料哦。