2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題練習(xí)

1.按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)是(　　)。

A.正回購(gòu)方的權(quán)利

B.逆回購(gòu)方的權(quán)利

C.正回購(gòu)方的義務(wù)

D.逆回購(gòu)方的義務(wù)

2.債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期(　　)業(yè)務(wù)。

A.套期保值

B.資金融通

C.信用交易

D.調(diào)節(jié)頭寸

3.上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入(　　)制度。

A.會(huì)員資格審定

B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

C.交易權(quán)限管理

D.交易權(quán)限審批

4.目前，我國(guó)證券交易所以(　　)作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格

B.年收益率

C.折現(xiàn)率

D.債券面值

5.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及(　　)。

A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為

B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為

6.上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在(　　)進(jìn)行交易。

A.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

7.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，單筆申報(bào)限量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

A.10000

B.50000

C.100000

D.1000000

8.關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的履約保證金制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.融資方和融券方均應(yīng)當(dāng)按照一定比率繳納履約金

B.履約金由中國(guó)結(jié)算上海分公司管理，在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期并完成清算交收前，雙方不得動(dòng)用

C.每筆交易須繳納的履約金數(shù)額應(yīng)當(dāng)不少于該筆交易的初次結(jié)算金額

D.履約金比率可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整，調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整

9.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由(　　)制定。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)

B.中國(guó)人民銀行

C.正回購(gòu)方

D.回購(gòu)雙方

10.下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種、名稱(chēng)及代碼對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.1天回購(gòu)R001131810

B.1天回購(gòu)RC-001131910

C.2天回購(gòu)R002131811

D.63天回購(gòu)R063131804

參考答案及解析

1.C[解析]按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)是正回購(gòu)方的義務(wù)。故C選項(xiàng)正確。

2.B[解析]債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。故B選項(xiàng)正確。

3.C[解析]上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。故C選項(xiàng)正確。

4.B[解析]從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所也于1995年8月1日起，在債券回購(gòu)交易中改用以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。以年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是國(guó)外證券市場(chǎng)通行的做法。我國(guó)滬、深證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)交易時(shí)并不是以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)，而是直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。故B選項(xiàng)正確。

5.C[解析]一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。

6.A[解析]2004年記賬式(十期)國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易;2005年記賬式(二期)國(guó)債上市日起，在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。至此，上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。本題正確答案為A。

7.A[解析]上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，單筆申報(bào)限量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。故A選項(xiàng)正確。

8.C[解析]上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買(mǎi)斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。即：履約金=首次結(jié)算金額×履約金比例。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。故本題答案為C。

9.D[解析]全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式，內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率等。故D選項(xiàng)正確。

10.B[解析]深圳證券交易所質(zhì)押式1天企業(yè)債回購(gòu)品種、名稱(chēng)及代碼為：1天回購(gòu)、RC-001、131910。本題正確答案為B.

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