2023年證券從業(yè)資格考試題：證券交易

1.客戶融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于(　　)元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

2.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(　　)。

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.分支機(jī)構(gòu)

3.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

4.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　　)。

A.信用交易資金交收賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

5.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立(　　)。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用資金賬戶

6.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的(　　)倍，期限不超過(　　)個月。

A.23

B.26

C.13

D.16

7.證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的(　　)。

A.前收盤價

B.開盤價

C。最新成交價

D.收盤價

8.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于(　　)元。

A.2億

B.5億

C.8億

D.10億

9.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于(　　)。

A.500人

B.1000人

C.4000人

D.5000人

10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在(　　)以上。

A.1億

B.5億

C.10億

D.12億

參考答案

1.D[解析]客戶融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元。故D選項正確。

2.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故C選項正確。

3.B[解析]客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客P委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項正確。

4.C[解析]客戶信用交易擔(dān)保資金賬P，用于存放客P交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。故C選項正確。

5.D[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。

6.B[解析]證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故8選項正確。

7.C[解析]證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。故C選項正確。

8.C[解析]客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。故C選項正確。

9.C[解析]客P融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故C選項正確。

10.D[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)具備的條件之一為財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。

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