2023年證券從業(yè)資格考試題及答案《證券交易》

1.1986年9月(　　)開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。

A.沈陽(yáng) B.深圳

C.上海 D.廣州

答案：C

2.下列的(　　)不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類(lèi)。

A.回購(gòu)交易　B.債券交易

C.股票交易　D.基金交易

答案：A

3.( )是指證券公司通過(guò)計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)申報(bào)。

A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià)

C.間接報(bào)價(jià) D.電腦報(bào)價(jià)

答案：D

4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括(　　)、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。

A.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn) B.事先預(yù)警

C.自律管理 D.實(shí)時(shí)監(jiān)控

答案：C

5.從( )年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。

A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

答案： A

6.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，其成立后的轉(zhuǎn)讓?zhuān)峭ㄟ^(guò)基金證券的( )。

A.交易所交易 B.私下買(mǎi)賣(mài)

C.回購(gòu)操作 D.柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

答案：D

7.從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易歸屬于(　　)。

A.資本市場(chǎng) B.貨幣市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng) D.機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)

答案： B

8.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于(　　)。

A.10% B.20%

C.50% D.80%

答案：C

9.下面的(　　)不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。

A.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)股票

B.參加會(huì)員大會(huì)

C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)

D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

答案：A

10.根據(jù)(　　)不同，證券交易所交易席位有普通席位和專(zhuān)用席位之分。

A.席位的實(shí)際工作位置 B.席位的報(bào)盤(pán)方式

C.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種 D.席位的經(jīng)營(yíng)方式

答案：C

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