2023年證券從業(yè)資格考試試題：投資分析

1.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.5萬元以上20萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

2.從內(nèi)部控制的角度來看，(　　)是內(nèi)部控制的重點。

A.執(zhí)業(yè)回避

B.信息披露

C.隔離墻

D.監(jiān)督檢查

3.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　　)個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

A.1

B.3

C.6

D.12

4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

A.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B.誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平

D.誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平

5.我國的證券分析師行業(yè)自律組織是(　　)。

A.國際注冊投資分析師協(xié)會

B.亞洲證券分析師聯(lián)合會

C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

D.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上選項符合題目要求，請選出正確的選項)

1.目前，我國證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個方面來理解?？v的方面來看，我國的證券分析正朝著(　　)方面發(fā)展。

A.投資技巧的傳授

B.宏觀經(jīng)濟的深入研究

C.企業(yè)的跟蹤調查分析

D.投資理念的倡導

2.證券投資顧問業(yè)務的基本原則是(　　)。

A.公平審慎原則

B.誠實信用原則

C.忠實客戶利益原則

D.客觀公正原則

3.證券分析師組織的主要功能有(　　)。

A.為會員進行資格認證

B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理

C.對證券分析師進行培訓

D.對證券分析師進行監(jiān)督管理

4.《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括(　　)。

A.誠實、正直、公平

B.掌握和運用所有本職業(yè)所適應的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度

C.以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為

D.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

5.國際注冊投資分析師協(xié)會由(　　)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

A.中國證監(jiān)會

B.歐洲金融分析師協(xié)會

C.巴西投資分析師協(xié)會

D.亞洲證券分析師聯(lián)合會

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