2023年證券從業(yè)資格證考試《證券投資分析》模擬題

1.我國(guó)證券分析師的自律組織是(　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

D.證券交易所投資分析師委員會(huì)

2.目前世界上影響最大的證券分析師團(tuán)體是(　)。

A.ASFA

B.AIMR

C.EFFAS

D.FLAAF

3.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于(　)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

4.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　)。

A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

5.證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到(　)。

A.履行保密義務(wù)

B.可以傳遞給委托單位

C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買(mǎi)賣(mài)證券

D.將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

6.證券分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是(　)。

A.對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論

B.設(shè)有自律性組織

C.利用既有信息，對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

D.結(jié)論具有確定性、惟一性

7.下列的說(shuō)法，正確的是(　)。

A.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于兩年

B.證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買(mǎi)賣(mài)

C.證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證

D.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對(duì)待

8.(　)年ICFA與FAF合并，成立了現(xiàn)在的投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)。

A.1980

B.1970

C.1990

D.1995

9.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的(　)內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

10.自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起(　)內(nèi)，調(diào)離該公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷(xiāo)商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

11.SAAC于(　)在北京成立。

A.2000年7月5日

B.2000年7月6日

C.2001年7月5日

D.2001年7月6日

12.證券分析師職業(yè)道德十六字原則中的公平公正原則要求證券分析師( )。

A.不得在不同時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

B.不得在同一時(shí)點(diǎn)上就不同問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

C.不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.不得在同一時(shí)點(diǎn)上向存在財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的差異的投資人或委托單位提供不同的投資組合建議

13.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于(　)正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。

A.2000年11月

B.2001年1月

C.2001年11月

D.2002年1月

14.歐洲的證券分析師組織由歐洲18個(gè)國(guó)家的協(xié)會(huì)組成，其英文名稱(chēng)縮寫(xiě)為(　)。

A.EFFAS

B.FLAAF

C.SAAJ

D.ABAMEC

15.歐洲分析師公會(huì)成立于(　)。

A.1916年

B.1926年

C.1961年

D.1962年

16.拉丁美洲證券分析師公會(huì)以(　)協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。

A.巴西

B.墨西哥

C.阿根廷

D.智利

17.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是指(　)。

A.美國(guó)與加拿大證券分析師的協(xié)會(huì)組織

B.歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

C.歐美證券分析師的協(xié)會(huì)組織

D.亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

18.把職業(yè)投資分析師定義為“是指從事作為投資決策過(guò)程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是下列哪一個(gè)組織(　)。

A.ASFA

B.AIMR

C.EFFAS

D.FLAAF

19.證券分析師從業(yè)資格的管理職能屬于(　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證管辦

20.公正公平原則是指(　)。

A.證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過(guò)程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

B.證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問(wèn)題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，從而向投資人和委托單位提供具有高度專(zhuān)業(yè)見(jiàn)解的意見(jiàn)

C.證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開(kāi)披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

參考答案

1.C 2.B 3.B 4.C 5.A 6.C 7.A 8.C 9.B 10.D

11.A 12.C 13.B 14.A 15.D 16.A 17.A 18.B 19.B 20.A

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