2023年證券從業(yè)資格考試模擬題目：證券投資基金

1.下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是(　　)。

A.存續(xù)期限不同

B.基金份額面值不同

C.影響基金價(jià)格的主要因素不同

D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

2.下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是(　　)

A.基金管理公司設(shè)立審核

B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

C.對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督

D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管

3.基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

A.修改章程

B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.變更名稱、住所

D.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以(　　)為基本原則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化

C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化

D.投資回報(bào)最大化

5.證券投資基金反映的是(　　)關(guān)系。

A.債權(quán)債務(wù)

B.所有權(quán)

C.產(chǎn)權(quán)

D.信托

6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是(　　)。

A.市場(chǎng)部

B.行政管理部

C.信息技術(shù)部

D.財(cái)務(wù)部

7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　　)。

A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　　)。

A.基金設(shè)立

B.投資管理

C.基金發(fā)行

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是(　　)。

A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

A.12

B.9

C.6

D.3

參考答案

1.B

[解析]中國(guó)證券投資基金的單位面額都是1元人民幣。

2.C

[解析]ABD三項(xiàng)都屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管中的事項(xiàng)，C項(xiàng)屬于對(duì)基金托管銀行進(jìn)行監(jiān)管中的事項(xiàng)，因此選C。

3.B

[解析]基金管理公司在下列重大事項(xiàng)變更時(shí)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變更經(jīng)營(yíng)范圍，變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例，變更名稱、住所，修改章程。因此，B項(xiàng)不屬于需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。

4.A

[解析]基金管理公司治理的基本原則包括十項(xiàng)具體內(nèi)容，位列第一的原則就是基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

5.D

[解析]證券投資基金反映的是信托關(guān)系。

6.A

[解析]A項(xiàng)市場(chǎng)部是市場(chǎng)營(yíng)銷部門的組成部分之一，余下三項(xiàng)都是基金后臺(tái)支持部門的組成機(jī)構(gòu)。

7.A

[解析]A項(xiàng)中注冊(cè)資本的具體要求是不低于3億元人民幣。

8.B

[解析]基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，其投資部門負(fù)責(zé)公司的投資管理業(yè)務(wù)。

9.D

[解析]D項(xiàng)應(yīng)該是堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先。

10.C

[解析]基金管理人應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

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