2023年證券從業(yè)資格考試證券投資基金沖刺模擬題

1.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的(　　)。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

2.《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不得低于(　　)億元人民幣。

A.10

B.20

C.30

D.40

3.以下各項(xiàng)中，屬于基金管理公司中能夠?qū)鹜顿Y做出最高決策的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.投資決策委員

4.依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為(　　)。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

5.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)(　　)所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

參考答案

1.B

[解析]基金獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人、且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。就公司運(yùn)作過程中法律要求的有關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。

2.B

[解析]《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定，對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不得低于20億元人民幣。

3.D

[解析]基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中投資決策委員會(huì)是能夠?qū)鹜顿Y做出最高決策的機(jī)構(gòu)。

4.C

[解析]目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般是3個(gè)月。

5.A

[解析]契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金，基金合同是規(guī)定當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件?；鸷贤址Q為基金契約。

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