證券發(fā)行與承銷(xiāo)復(fù)習(xí)資料:新股發(fā)行、上市操作程序

    （一）詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程

    1、注意事項(xiàng)。增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“731xxx”，配售簡(jiǎn)稱(chēng)為“xxx配售”；新股東增發(fā)代碼為“730xxx”，增發(fā)簡(jiǎn)稱(chēng)為“xxx增發(fā)”；老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，未配售的股份對(duì)新股東發(fā)行；發(fā)行人刊登招股意向書(shū)當(dāng)日停牌1小時(shí)，刊登詢(xún)價(jià)區(qū)間公告當(dāng)日停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為T(mén)日-T+3日。

    2、操作流程：T-3日，招股意向書(shū)、網(wǎng)下發(fā)行公告和網(wǎng)上發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)并見(jiàn)于交易所網(wǎng)站，上午上市公司股票停牌1小時(shí)。T-1日，詢(xún)價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào)，股票停牌1小時(shí)。T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日，主承銷(xiāo)商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所；如果采用搖號(hào)方式，還需聯(lián)系公證處。T+2日，11:00前主承銷(xiāo)商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格；15:00前，主承銷(xiāo)商擬定價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量及回?fù)芮闆r等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見(jiàn)報(bào)。T+3日，主承銷(xiāo)商刊登發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告。T+4日，股票復(fù)牌。

    （二）定價(jià)增發(fā)、搖號(hào)抽簽操作流程

    1、注意事項(xiàng)：定價(jià)增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700xxx”，配售簡(jiǎn)稱(chēng)“xxx配售”；新股東增發(fā)代碼為“730xxx”，增發(fā)簡(jiǎn)稱(chēng)“xxx增發(fā)”；老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，未配售的股份對(duì)新股東發(fā)行。

    2、操作流程：T-3日，招股意向書(shū)、網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)。T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日，主承銷(xiāo)商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所、公證處。T+2日，11:00前主承銷(xiāo)商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量；15:00前，主承銷(xiāo)商向上市公司部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告。T+3日，主承銷(xiāo)商刊登中簽率及發(fā)行數(shù)量，同日搖號(hào)。T+4日，主承銷(xiāo)商刊登搖號(hào)結(jié)果，資金解凍。

    3、增發(fā)股票上市。

    （三）配股及上市業(yè)務(wù)操作流程

    1、應(yīng)提交的材料與配股上市：同增發(fā)新股的要求（第一節(jié)里講到了）。

    2、操作流程：發(fā)行人只需在配股說(shuō)明書(shū)中披露有關(guān)老股東申購(gòu)辦法，無(wú)須專(zhuān)門(mén)披露發(fā)行公告。配股簡(jiǎn)稱(chēng)：xxx配股；配股代碼：700xxx。

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