證券發(fā)行與承銷第三章知識要點(第三節(jié))

　　(一)上市推薦人

　　1.上市推薦人應當與發(fā)行人簽訂股票上市推薦協(xié)議，明確雙方在申請(上市期間及上市后一年內(nèi))的權利和義務。(單選、判斷，注意協(xié)議約定的責任時間范圍)

　　2.上市推薦人的義務：(多選)

　　(1)確認發(fā)行人符合上市條件;

　　(2)確保發(fā)行人的董事充分了解董事的義務與責任;轉自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)協(xié)助發(fā)行人申請股票上市并辦理與股票上市相關的事宜;

　　(4)提交股票上市推薦書;

　　(5)對股票上市文件所載的資料進行核實，保證股票上市文件內(nèi)容真實、準確、完整，符合規(guī)定要求;

　　(6)協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結構;

　　(7)協(xié)助發(fā)行人制定嚴格的信息披露制度和保密制度;轉自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(8)交易所規(guī)定的上市推薦人的其他義務。

　　3.上市推薦人應當保證發(fā)行人的上市申請文件、上市公告書沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并保證對其承擔連帶責任。(判斷，注意上市推薦人承擔保證責任)

　　(二)上市推薦人的條件

　　1.上市推薦人應當符合下列條件：(多選)

　　(1)具有交易所會員資格;

　　(2)從事股票承銷工作或具有交易所認可的其他資格一年以上且信譽良好;

　　(3)最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為;

　　(4)負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所有關上市的業(yè)務規(guī)則。

　　2.符合條件的會員應當(每年)向交易所提出資格申請，經(jīng)交易所審查確認后，取得上市推薦人資格。會員受到中國證監(jiān)會暫?；蛉∠善背袖N業(yè)務的處分的，交易所相應(暫?；蛉∠?其上市推薦人資格。(單選、判斷)

　　3.會員申請上市推薦人資格應提交的申請文件：(多選)

　　(1)申請書;

　　(2)會員資格證書;

　　(3)承銷資格證書或交易所認可的其他資格證書;

　　(4)主要業(yè)務人員簡歷;

　　(5)最近一年上市推薦業(yè)務的情況;

　　(6)上市推薦協(xié)議書，須附向中國證監(jiān)會提交的發(fā)行人情況調(diào)查表;

　　(7)交易所要求提供的其他文件。

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