證券投資基金常識:基金資產(chǎn)帳戶的開設(shè)

　　基金托管人負(fù)責(zé)以基金名義開立基金資產(chǎn)賬戶?；鹳Y產(chǎn)帳戶開立前，托管人應(yīng)刻制基金的印章和準(zhǔn)備開戶資料。

　　1.銀行存款帳戶?；痖_設(shè)銀行存款賬戶一般需向開戶銀行提供開戶申請書、開立銀行賬戶申請表、預(yù)留銀行印鑒卡等資料。以上資料均應(yīng)加蓋基金托管人公章、基金章或基金財務(wù)專用章。

　　2.交易所證券帳戶和清算備付金帳戶。按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司的要求，基金開設(shè)清算備付帳戶和證券帳戶時應(yīng)提供下列材料：

　　(1)中國證券監(jiān)督委員關(guān)會于同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)原件和復(fù)印件;

　　(2)中國證監(jiān)會和中國人民銀行關(guān)于核準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)原件和復(fù)印件;托管銀行營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋基金托管部章;

　　(3)中國證監(jiān)會關(guān)于同意基金管理公司開業(yè)的批復(fù)原件及復(fù)印件、基金管理公司營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件加蓋發(fā)照機關(guān)印章;

　　(4)基金托管銀行法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人身份證復(fù)印件;

　　(5)被委托人身份證原件及復(fù)印件;

　　(6)證券投資基金交收協(xié)議(一式二份);結(jié)算確認(rèn)書;開立清算備付金賬戶申請表(一式二份);指定收款賬戶授權(quán)書;法人證券賬戶注冊申請表;預(yù)留印鑒卡一式三份。以上表格均需加蓋基金托管部部章和基金章。

　　3.全國銀行間市場債券托管賬戶。基金托管人開立國債托管賬戶時，需提供的文件包括：

　　(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(加蓋單位公章);

　　(2)相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件(加蓋單位公章);

　　(3)組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件;

　　(4)簽署的全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議(一式二份)

　　(5)債券托管賬戶開戶申請函;

　　(6)債券托管賬戶開戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書;

　　(7)債券結(jié)算自營業(yè)務(wù)印鑒卡一式三份。

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總