證券發(fā)行與承銷(xiāo)重難點(diǎn)分析:第五章

　　第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作程序

　　基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的估值方法，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式，發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作，股票的上市保薦，中小企業(yè)板塊上市公司的保薦。具體對(duì)股票發(fā)行的基本要求、向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則、股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的基本規(guī)則、超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露、發(fā)行費(fèi)用中的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)、股票上市的條件、保薦制度的一般規(guī)定、持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)介紹。

　　學(xué)習(xí)要求：掌握股票的估值方法;掌握股票發(fā)行的基本要求;熟悉向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則;掌握股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的基本規(guī)則;掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露;熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告;掌握股票上市的條件;掌握持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)、發(fā)行人的義務(wù)和禁止行為;熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

　　• 第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的估值和詢(xún)價(jià)

　　重點(diǎn)內(nèi)容：股票的估值方法;首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。

　　考點(diǎn)分析：股票的估值方法。

　　• 第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式

　　重點(diǎn)內(nèi)容：股票發(fā)行的基本要求;向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則;股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的基本規(guī)則;超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。

　　考點(diǎn)分析：向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則;股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的基本規(guī)則;超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。

　　• 第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作

　　重點(diǎn)內(nèi)容：發(fā)行費(fèi)用中的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi);發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。

　　考點(diǎn)分析：發(fā)行費(fèi)用中的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi);發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。

　　• 第四節(jié) 股票的上市保薦

　　重點(diǎn)內(nèi)容：股票上市的條件;上市保薦人的義務(wù)和上市保薦書(shū)的內(nèi)容;股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議;

　　考點(diǎn)分析：股票上市的條件;股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議。

　　• 第五節(jié) 發(fā)行上市保薦

　　重點(diǎn)內(nèi)容：保薦制度的一般規(guī)定;保薦工作規(guī)程;持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。

　　考點(diǎn)分析：保薦工作規(guī)程;持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。

　　• 第六節(jié) 中小企業(yè)板塊上市公司的保薦

　　重點(diǎn)內(nèi)容：中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

　　考點(diǎn)分析：中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

?09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總