2009年證券投資基金考點串講(37)

　　(二)基金投資制度監(jiān)管

　　在投資管理方面，強(qiáng)調(diào)研究部門應(yīng)根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。

　　(三)基金交易行為監(jiān)管

　　首先，通過托管銀行實現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管。

　　其次，通過交易所實現(xiàn)對基金交易折實時監(jiān)控。　第五節(jié)　基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管

　　基金行業(yè)高級管理人員在公司運行和投資管理的決策與執(zhí)行過程上，始終以基金份額持有人利益最大化為惟一目標(biāo)。

　　一、加強(qiáng)對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性

　　二、對基金行業(yè)高級管理人員的資格管理

　　管理手段包括：資格考試、注冊制度、持續(xù)教育計劃和建立高級管理人員檔案等。

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。高管人員的選任、改任應(yīng)報經(jīng)中國監(jiān)會審核。董事和基金經(jīng)理的任免，也要向證監(jiān)　會報告。

　　1?！陡呒壒芾砣藛T管理辦法》規(guī)定，申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：5條　P209

　　2。獨立董事還應(yīng)當(dāng)條件：

　　(1)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　(3)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)以任職。

　　三、基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范 (七點)

　　四、對基金管理公司監(jiān)督長的監(jiān)督管理(新增)

　　2006年5月，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨立董事同意。

　　(一)職責(zé)(掌握)

　　(二)職業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

　　督察長不得有的行為

　　1。不能擅離職守;

　　2。不能無故不履行職責(zé);

　　五、監(jiān)管手段

　　(一)高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度。

　　督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務(wù)。

　　(二)督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告

　　(三)中國證監(jiān)會出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話

　　(四)中國證監(jiān)會建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)

　　(五)離任審計、離任審查

　　在離任審計或?qū)彶槠陂g，不得到其他基金管理公司或托管銀行基金托管部門任職。

　　(六)違法違規(guī)處理

　　第十一章證券組合管理基礎(chǔ)

　　第一節(jié) 證券組合管理概述

　　一、證券組合的含義和類型

　　二、證券組合管理的意義和特點(重點)

　　1.投資的分散性

　　2.風(fēng)險和收益的匹配性

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總