證券交易課堂筆記:第四章

　　第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)

　　一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點

　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義

　　1、自營業(yè)務(wù)的四層含義

　　2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券

　　(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(重點掌握)

　　1、決策的自主性

　　交易行為的自主性

　　選擇交易方式的自主性

　　選擇交易品種、價格的自主性

　　2、交易的風(fēng)險性

　　3、收益的不穩(wěn)定性

　　二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理

　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

　　(二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理

　　(三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控

　　1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險

　　法律風(fēng)險

　　市場風(fēng)險

　　經(jīng)營風(fēng)險

　　2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控

　　(1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點掌握，重要考點)

　　(2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告

　　三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握，重要知識點及考點，請同學(xué)們仔細閱讀并掌握)

　　(一)禁止內(nèi)幕交易

　　1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為

　　2、內(nèi)幕信息

　　(二)禁止操縱市場

　　1、操縱市場的定義

　　2、操縱市場的手段

　　(三)其他禁止的行為

　　四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　監(jiān)管措施

　　法律責(zé)任

　　第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類

　　為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作管理(重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶)

　　證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范

　　(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶)

　　(四)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序

　　(五)集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　(六)資產(chǎn)管理合同

　　(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學(xué)們加強理解和記憶)

　　(八)客戶資產(chǎn)托管

　　(九)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

　　三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險

　　法律風(fēng)險

　　市場風(fēng)險

　　經(jīng)營風(fēng)險

　　管理風(fēng)險

　　(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制

　　四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　監(jiān)管措施

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總