2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第一章多選題(1)

　　多選題

　　1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動(dòng)，著重指一級(jí)市場上()的財(cái)務(wù)顧問。

　　A.承銷

　　B.并購

　　C.基金管理

　　D.融資活動(dòng)

　　2.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在()。

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價(jià)

　　D.發(fā)行種類

　　3.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了()。

　　A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督

　　C.進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能

　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能

　　4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有()。

　　A.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　B.發(fā)行認(rèn)購證方式

　　C.上網(wǎng)定價(jià)方式

　　D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

　　5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是()。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認(rèn)購成本高

　　C.社會(huì)工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　6.2005年4月2713，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如()。

　　A.地方企業(yè)債券

　　B.重點(diǎn)企業(yè)債券

　　C.公司債券

　　D.企業(yè)短期融資券

　　8.修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了()等方面的規(guī)定。

　　A.法人人格否認(rèn)

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

　　C.累積投票

　　D.獨(dú)立董事

　　9.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在()上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。

　　A.證券交易所債券市場

　　B.全國銀行間債券市場

　　C.證券交易所股票市場

　　D.全國銀行間股票市場

　　10.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)()。

　　A.凈資本為人民幣4000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人

　　1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB

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