2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)第一章多選題(2)

　　11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的1~2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書(shū)。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

　　A.具有交易所會(huì)員資格

　　B.具備股票主承銷(xiāo)商資格，且信譽(yù)良好

　　C.最近1年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為

　　D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)()。

　　A.建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度

　　B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

　　C.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

　　D.建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序

　　14.保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁人的措施。

　　A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

　　15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同()等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

　　A.稅務(wù)事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　16.保薦制度主要包括()。

　　A.建立獨(dú)立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　17.證券公司有下列()行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　B.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　　C.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

　　18.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有()特點(diǎn)。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷(xiāo)商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢(xún)價(jià)

　　19.保薦期間分為()。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

　　A.證券公司的年度報(bào)告

　　B.董事會(huì)報(bào)告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　11.ABCD 12.BCD 13.ABCD 14. ABC 15. BCD 16.BCD 17.ABC 18.ABCD 19.CD 20.ABD

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