證券交易模擬試練習(xí)題之八

　　三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

　　1.證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度。一般來說，穩(wěn)定性好的市場，其價格波動性比較小，或者說其調(diào)節(jié)平衡的能力比較強。 ( )

　　2根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，但不可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )

　　3.A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。 ( )

　　4.所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。 ( )

　　5.上海證券交易所的債券交易以人民幣100元面額為l張，債券質(zhì)押式回購以100元標準券為l張。 ( )

　　6.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣的，在深圳證券交易所可以采用大宗交易方式。 ( )

　　7.證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。 ( )

　　8.獲得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)可直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。 ( )

　　9.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　10.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)、場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)、網(wǎng)上組合證券認購和網(wǎng)下組合證券認購。 ( )

　　11.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的5個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。 ( )

　　12.現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要是原STAQ,NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司。 ( )

　　13.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。 ( )

　　14.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。 ( )

　　15.深圳證券交易所規(guī)定，當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。 ( )

　　16.投資者適當(dāng)性管理就是要把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)以適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蛱峁┙o適當(dāng)?shù)耐顿Y者。 ( )

　　17.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，報送月度報告。 ( )

　　18.股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。 ( )

　　19.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個交易日。 ( )

　　20.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。 ( )

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