證券交易模擬試練習(xí)題之九

　　21.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收或劃出。 ( )

　　22.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機構(gòu)充當。 ( )

　　23.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。 ( )

　　24.債券回購雙方可以選擇的交收方式包括見券付款、券款對付和見款付券3種。 ( )

　　25.上海證券交易所規(guī)定每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%;累計達到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。 ( )

　　26.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為全國銀行間同業(yè)拆借中心。 ( )

　　27.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停證券公司的融資買人，并向市場公布。 ( )

　　28.上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。 ( )

　　29.非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。 ( )

　　30.境外客戶若要買賣B股，必須通過境外的證券代理商進行。境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)。 ( )

　　31.《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。 ( )

　　32.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。 ( )

　　33由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員承擔連帶責(zé)任。 ( )

　　34.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。 ( )

　　35.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。 ( )

　　36.投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管辦理。 ( )

　　37.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )

　　38.1個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當使用1個專用交易單元。 ( )

　　39.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。 ( )

　　40.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”(S)予以申報，融券方按“買人”(B)予以申報。 ( )

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