證券交易模擬試練習(xí)題之十

　　41.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，或者累計投標(biāo)詢價。 ( )

　　42.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，但不可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。 ( )

　　43.上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。 ( )

　　44.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。 ( )

　　45.參與債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。 ( )

　　46.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。 ( )

　　47.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照貨銀對付的原則，為非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔(dān)保交收服務(wù)。 ( )

　　48.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級賬戶，用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。 ( )

　　49.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。 ( )

　　50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。 ( )

　　51.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司接受對同一筆交易的多次申報，但以最后一次申報為準(zhǔn)。 ( )

　　52.境外投資者只能通過其名義持有人(即其托管機(jī)構(gòu))間接行使股東權(quán)利。 ( )

　　53.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期或不定期地核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )

　　54.投資者從事ETF份額的買賣交易，應(yīng)遵守的一般交易規(guī)則有：買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.01元，實行10%的漲跌幅限制。 ( )

　　55.深圳證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于l 000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1%0，且不得超過9999.9萬股。( )

　　56.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會，成為證券業(yè)協(xié)會的會員。 ( )

　　57專人服務(wù)是為投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。 ( )

　　58.當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。 ( )

　　59.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢。 ( )

　　60.中國證券監(jiān)督管理委員會也明確要求證券公司在2008年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。 ( )

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