2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(十三)

　　31.融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍之內(nèi)(AC)。$lesson$

　　A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　C.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　D.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　32.全國銀行間債券回購交易采用詢價交易方式，包括了三個交易步驟：(ABC)。

　　A.自主報價

　　B.格式化詢價

　　C.確認(rèn)成交

　　D.結(jié)算

　　33.全國銀行間市場質(zhì)押式回購參與者包括(ACD)。

　　A.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　B.QFII合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　34.交易所債券回購市場的參與主體包括(BCD)。

　　A.個人投資者

　　B.證券公司

　　C.保險公司

　　D.證券投資基金

　　35.上海證券交易所買斷式回購交易履約金按規(guī)則判定的是(ABD)。

　　A.回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方

　　B.如單方無力履約，違約方的履約金貴守約方所有

　　C.如單方主動申報“不履約”指令的，違約方的履約金仍歸違約方所有

　　D.如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　36.證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為(AD)

　　A.滾動交收

　　B.凈額交收

　　C.貨銀對付交收

　　D.會計日交收

　　37.債券回購雙方可以選擇的交收方式包括(ABC)。

　　A.見券付款

　　B.券款對付

　　C.見款付券

　　D.待交收制度

　　38.下列關(guān)于上海市場A股清算與交收環(huán)節(jié)正確的是(ABC)。

　　A.交易日(T日)閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司

　　B.清算完成后(最遲T+1日開市前)，中國結(jié)算上海分公司向各結(jié)算參與人提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表

　　C.中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人于T+1日完成資金交收

　　D.上海市場A股實(shí)行了貨銀對付原則

　　39.下列哪些清算與交收實(shí)行了貨銀對付原則(CD)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.權(quán)證

　　D.ETF

　　40.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(BCD)

　　A.業(yè)務(wù)對象的同一性

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

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