2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(十四)

　　41.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是(ABCD)。$lesson$

　　A.股東大會(huì)同意本次配股的決議

　　B.法律意見(jiàn)書(shū)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函

　　D.配股說(shuō)明書(shū)

　　42.將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有(BCD)特點(diǎn)決定的。

　　A.收益性

　　B.信譽(yù)高

　　C.流動(dòng)性好

　　D.流通規(guī)模大

　　43.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是(AC)。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權(quán)人

　　D.代理人

　　44.證券結(jié)算包括(BCD)

　　A.證券登記

　　B.證券清算

　　C.證券交割

　　D.資金交收

　　45.證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是(AC)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.客戶(hù)優(yōu)先

　　D.委托優(yōu)先

　　46.對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括(ABCD)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)

　　B.資金往來(lái)是否正常

　　C.有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　D.會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

　　47.我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于(ACD)

　　A.固定資產(chǎn)投資

　　B.調(diào)劑寸頭

　　C.期貨市場(chǎng)投資

　　D.股本投資

　　48.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)(AB)。

　　A.通常交易量較小

　　B.僅為債券買(mǎi)賣(mài)

　　C.費(fèi)時(shí)較多

　　D.比較集中

　　49.下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)(ABCD)。

　　A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　50.證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是(AD)。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。

　　A.一次交易

　　B.二次交易

　　C.一次清算

　　D.二次清算

　　51.證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括(ABCD)。

　　A.凈額清算原則

　　B.差額清算原則

　　C.錢(qián)貨兩清原則

　　D.款券兩訖原則

　　52.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以(ABCD)等方式從事證券回購(gòu)交易。

　　A.租債券

　　B.借債券

　　C.租股票

　　D.借股票

　　53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為(AB)。

　　A.出納差錯(cuò)

　　B.交易差錯(cuò)

　　C.事故性差錯(cuò)

　　D.責(zé)任性差錯(cuò)

　　54.上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜?ABCD)。

　　A.證券交易所

　　B.公司所在地

　　C.有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　D.以上皆是

　　55.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有(ACD)的可能。

　　A.全部成交

　　B.推遲成交

　　C.不成交

　　D.部分成交

　　56.一筆回購(gòu)交易涉及(AC)。

　　A.兩個(gè)交易主體

　　B.一個(gè)交易主體

　　C.二次交易契約行為

　　D.一次交易契約行為

　　57.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收(付)金額，可能涉及(ABCD)項(xiàng)目。

　　A.派息款

　　B.交易經(jīng)手費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.配股扣款

　　58.下述(ABCD)說(shuō)法是正確的。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

　　B.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。

　　C.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券。

　　D.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券。

　　59.在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有(ABCD)。

　　A.自有資金不少于人民幣2億元

　　B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

　　C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　60.清算、交割、交收中的禁止行為包括(AC)。

　　A.資金透支

　　B.提取存款

　　C.實(shí)物券欠庫(kù)

　　D.交收指令對(duì)盤(pán)

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