2011年《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》重點(diǎn)判斷題(一)

　　判斷題$lesson$

　　1.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立的公司。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：A

　　2.首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件包括：主承銷(xiāo)商的推薦文件、招股說(shuō)明書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)的摘要和發(fā)行公告。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：B

　　3.股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本是遵循了資本實(shí)存原則。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：B

　　4.儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行對(duì)象為個(gè)人投資者，企事業(yè)單位、行政機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)投資者(不)可以購(gòu)買(mǎi)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：B

　　5.MM理論只考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，卻忽略了負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：A

　　6.招股書(shū)說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截至日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可以申請(qǐng)適當(dāng)?shù)难娱L(zhǎng)，但至多不超過(guò)1個(gè)月。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：A

　　7.上海證券交易所規(guī)定，申購(gòu)日后的第3天(T+3日)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)申購(gòu)的投資人按確定的新股發(fā)行價(jià)格予以扣款。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：A

　　8.擬配售股份數(shù)額應(yīng)不超過(guò)本次配售股份前總股本總額的20%。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：B

　　9.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)主要指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、并購(gòu)和融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：A

　　10.熊貓債券是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息、以美元計(jì)價(jià)的債券。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：B

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