2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(五)

　　二、不定項選擇題(本大題共有60小題，前40題每題0.5分，后20題每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)$lesson$

　　1.下列哪幾項屬于信息披露的原則?( )

　　A.及時性原則

　　B.真實性原則

　　C.準確性原則

　　D.完整性原則

　　正確答案：ABCD

　　2.網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應包括( )。

　　A.網(wǎng)站名稱

　　B.推介活動的出席人員名單

　　C.時間

　　D.公司財務報表

　　正確答案：ABC

　　3.下列哪幾項屬于監(jiān)事的義務和責任?( )

　　A.監(jiān)事除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會同意外，不得泄露公司秘密

　　B.對未能發(fā)現(xiàn)和制止公司違反法律、法規(guī)的經(jīng)營行為承擔相應的責任

　　C.遵守公司章程，執(zhí)行監(jiān)事會決議

　　D.監(jiān)事應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實履行監(jiān)督職責

　　正確答案：ABCD

　　4.依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，股份有限公司的設立可以采取( )的方式。

　　A.發(fā)起設立

　　B.定向設立

　　C.核準設立

　　D.募集設立

　　正確答案：AD

　　5.關于監(jiān)事的任職資格、任免機制和任期，說法正確的是( )。

　　A.股份有限公司設監(jiān)事會，有關董事任職資格的限制規(guī)定同樣適用于監(jiān)事。監(jiān)事應具有法律、會計等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗。此外，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　B.監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　C.股份有限公司的監(jiān)事會是由監(jiān)事組成的、對公司業(yè)務和財務活動進行合法性監(jiān)督的機構。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會的人員和結構應確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員及公司財務的監(jiān)督和檢查的權力。

　　D.監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　正確答案：ABC

　　6.下列關于股票發(fā)行價格的說法，正確的是( )。

　　A.《證券法》第三十四條規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。”

　　B.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標等一系列定價活動

　　C.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應通過詢價的方式確定股票發(fā)行價格

　　D.股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

　　正確答案：ABCD

　　7.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列哪些事項?( )

　　A.各股東所持股票的編號

　　B.各股東取得股份的日期

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.股東的姓名或者名稱或者住所

　　正確答案：ABCD

　　8.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應由股東大會作出決議的有( )。

　　A.發(fā)行規(guī)模;轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則

　　B.債券利率;轉(zhuǎn)股期

　　C.還本付息的期限和方式

　　D.贖回條款及回售條款。向原股東配售的安排以及募集資金用途等事項。

　　正確答案：ABCD

　　9.下列( )屬于相對估值法的比率指標。

　　A.股票市場價格/每股收益

　　B.市凈率

　　C.EV/ EBITDA

　　D.市盈率

　　正確答案：ABCD

　　10.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應當重點關注的事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有( )。

　　A.公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。

　　B.公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證。

　　C.市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降;或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的80%。

　　D.公司資產(chǎn)負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余。

　　正確答案：ABCD

　　11.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請報告

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告

　　C.中國人民銀行要求的其他文件

　　D.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議

　　正確答案：ABCD

　　12.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，( )是確定承銷價格的主要影響因素。

　　A.銀行利率水平

　　B.承銷商承銷國債的中標成本

　　C.流通市場上可比國債的收益率水平

　　D.國債承銷手續(xù)費收入以及承銷商所期望的資金回收速度

　　正確答案：ABCD

　　13.符合詢價過程中相關規(guī)定的是( )。

　　A.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發(fā)行價格的，當發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。

　　B.初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對全部有效申購進行同比例配售。

　　C.股票配售對象參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售應當全額繳付申購資金，單一指定證券賬戶的累計申購數(shù)量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。

　　D.詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應當在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結算機構登記備案。

　　正確答案：ABCD

　　14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。

　　A.不具備承銷商主體資格

　　B.不正當招攬承銷業(yè)務

　　C.不公開信息披露

　　D.內(nèi)幕交易

　　正確答案：ABCD

　　15.下列關于公開推介的說法，正確的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的董事長、總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書(其他高級管理人員不限)和主承銷商的項目負責人應出席公司推介活動

　　B.參加推介活動的上述人員在推介活動前應進行認真、充分的準備，并向中國證監(jiān)會書面承諾其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假記載、誤導性陳述或有重大遺漏

　　C.首次公開發(fā)行公司關于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布

　　D.首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過互聯(lián)網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介

　　正確答案：ABCD

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