2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(六)

　　16.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有( )$lesson$

　　A.具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員。資產(chǎn)。財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員。財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整。

　　B.本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　C.本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額。

　　D.不存在資金。資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人。法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。

　　正確答案：ABCD

　　17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣l億

　　正確答案：ABC

　　18.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件( )。

　　A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管、擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò).

　　B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)。

　　C.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策。法律的專業(yè)人員。

　　D.最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰。

　　正確答案：ABCD

　　19.從我國目前的實(shí)踐看，公司改組為上市公司時(shí)，對上市公司占用的國有土地主要采取下列哪幾種方式處置?( )

　　A.以土地使用權(quán)作價(jià)人股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營

　　正確答案：ABCD

　　20.下列哪幾項(xiàng)屬于輔導(dǎo)工作備案報(bào)告的內(nèi)容?( )

　　A.備案登記材料

　　B.輔導(dǎo)工作備案報(bào)告

　　C.輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告

　　D.其他文件應(yīng)由輔導(dǎo)人員簽名

　　正確答案：ABCD

　　21.我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配售，這種發(fā)行方式的特征是( )

　　A.發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案。

　　B.招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查。

　　C.私募招股文件須報(bào)送配售地證券監(jiān)管部門進(jìn)行備案。

　　D.要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄和公開募股使用的招股章程。

　　正確答案：BCD

　　22.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件是( )

　　A.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。

　　B.發(fā)起人出資總額不少于1億人民幣。

　　C.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利。

　　D.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年沒有重大違法行為，所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

　　正確答案：ACD

　　23.下列哪幾項(xiàng)屬于關(guān)聯(lián)交易包括的?( )

　　A.買賣有形或無形資產(chǎn)

　　B.賒銷商品

　　C.出讓與受讓股權(quán)

　　D.兼并或合并法人

　　正確答案：ABCD

　　24.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請( )。

　　A.最近2年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為。

　　B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可。

　　C.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　D.招股文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為。

　　正確答案：BCD

　　25.根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，下列屬于發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件的是( )。

　　A.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　B.公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　C.經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好

　　D.公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

　　正確答案：ABCD

　　26.在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況，包括( )。

　　A.本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)。

　　B.股東中的風(fēng)險(xiǎn)投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況。

　　C.按發(fā)起人股。社會(huì)公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　D.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況。

　　正確答案： BC

　　27.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。下列正確的是( )。

　　A.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元

　　B.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元

　　C.除了資本金要求外，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)還須滿足中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

　　D.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元

　　正確答案：ABCD

　　28.下列( )項(xiàng)屬于輔導(dǎo)工作備案報(bào)告的內(nèi)容。

　　A.輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告

　　B.備案登記材料

　　C.其他文件應(yīng)由輔導(dǎo)人員簽名

　　D.輔導(dǎo)工作備案報(bào)告

　　正確答案：ABCD

　　29.下列屬于公司債券可在全國銀行間債券市場交易流通的條件有( )。

　　A.依法公開發(fā)行。

　　B.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣6億元。

　　C.債權(quán)、債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢;發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為。

　　D.單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的40%。

　　正確答案：AC

　　30.自前次披露之日起超過( )個(gè)月的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

　　A.3

　　B.4

　　C.6

　　D.5

　　正確答案：C

　　2010年證券從業(yè)輔導(dǎo)通過率分析

　　2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

　　2011年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇