2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(七)

　　31.股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股東具有( )的特征。$lesson$

　　A.有限責(zé)任性

　　B.獨(dú)立性

　　C.平等性

　　D.可分性

　　正確答案：AC

　　32.股份有限公司股東大會對( )事項(xiàng)所作決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.公司的分立

　　B.公司的合并

　　C.修改公司章程

　　D.選舉董事

　　正確答案：ABC

　　33.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同可以分為( )。

　　A.單項(xiàng)資產(chǎn)評估

　　B.部分資產(chǎn)評估

　　C.整體資產(chǎn)評估

　　D.固定資產(chǎn)評估

　　正確答案：ABC

　　34.下列( )屬于普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)。

　　A.普通股籌資沒有固定的利息負(fù)擔(dān)。公司有盈余，并認(rèn)為適合分配股利，就分給股東;若公司盈余較少，或雖有盈余但資金短缺或有更有利的投資機(jī)會，可不支付或少支付股利。

　　B.由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)看漲期權(quán)，如果一個公司具有良好的收益能力和成長性，普通股對投資者更具吸引力，因?yàn)閳?zhí)行該項(xiàng)期權(quán)可獲得較高的預(yù)期收益。

　　C.發(fā)行普通股增加公司的權(quán)益資本，可為債權(quán)人提供較大的損失保障，提高公司的信用等級，降低債務(wù)籌資的成本，并為使用更多的債務(wù)資金提供強(qiáng)有力的支持。

　　D.普通股沒有固定的到期日，利用普通股籌集的是永久性的資金，除非公司清算才能償還，這對保證公司最低的資金需求有重要意義。

　　正確答案：ABCD

　　35.下列( )屬于企業(yè)直接融資的范疇。

　　A.銀行貸款

　　B.公司債券融資

　　C.股票融資

　　D.國債融資

　　正確答案：BCD

　　36.下列屬于20世紀(jì)20年代美國投資銀行業(yè)的主要特點(diǎn)的是( )。

　　A.主營業(yè)務(wù)是證券承銷與分銷

　　B.債券市場取得了重大發(fā)展

　　C.股票市場的發(fā)展引人注目

　　D.商業(yè)銀行與投資銀行混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案：ABCD

　　37.企業(yè)申請債券上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。

　　B.債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平，債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元，債券的信用等級不低于A級。

　　C.籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)行審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，債券的期限為1年以上。

　　D.累計發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的40%，最近3年平均可分配利潤足以支付債券1年的利息。

　　正確答案：ABCD

　　38.股東大會的職權(quán)可以概括為( )。

　　A.選舉權(quán)

　　B.決定權(quán)

　　C.審議權(quán)

　　D.審批權(quán)

　　正確答案：BD

　　39.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件以外，還應(yīng)具備的條件符合的有――。

　　A.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元。

　　B.近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于5次。

　　C.近三年連續(xù)盈利。

　　D.作為首先公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)30%多的記錄。

　　正確答案：ABC

　　40.外商投資企業(yè)作為公司發(fā)起人時，其在公司中所占股本的比例，按照下列規(guī)定執(zhí)行( )。

　　A.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例不受限制(國家另有規(guī)定的除外)

　　B.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

　　C.以公司作為組織形式的外商投資企業(yè)向其他公司投資時，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

　　D.屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例不得超過注冊資本的20%

　　正確答案：ABC

　　41.資產(chǎn)評估項(xiàng)目備案需報送下列( )文件材料。

　　A.與資產(chǎn)評估項(xiàng)目相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)文件

　　B.資產(chǎn)評估報告(包括評估報告書、評估說明、評估明細(xì)表及其電子文檔)

　　C.國有資產(chǎn)評估項(xiàng)目備案表一式三份

　　D.其他有關(guān)材料

　　正確答案：ABCD

　　42.下列關(guān)于金融債券信息披露的說法，正確的是( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　B.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　C.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年6月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

　　D.發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行。

　　正確答案：ABD

　　43下列關(guān)于資產(chǎn)評估的說法，正確的是( )。

　　A.資產(chǎn)評估的范圍包括固定資產(chǎn)、長期投資、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)及負(fù)債。

　　B.資產(chǎn)評估的目的是公正地評估公司資產(chǎn)的價值，確認(rèn)所有者的財產(chǎn)和權(quán)益。

　　C.資產(chǎn)評估是指由專門的評估機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)國家規(guī)定和有關(guān)數(shù)據(jù)資料，根據(jù)特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當(dāng)?shù)脑u估原則、程序、評價標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)的評估方法，以統(tǒng)一的貨幣單位，對被評估的資產(chǎn)進(jìn)行評定和估算。

　　D.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為單項(xiàng)資產(chǎn)評估、部分資產(chǎn)評估及整體資產(chǎn)評估。

　　正確答案：ABCD

　　44.證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.4

　　正確答案：B

　　45.在公司成立條件和募集資金方式上，下列說法正確的是( )。

　　A.有限責(zé)任公司只能由發(fā)起人集資，不能向社會公開募集股份

　　B.股份有限公司經(jīng)核準(zhǔn)，可以公開募集股份

　　C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)有最高的要求(不超過50人)

　　D.股份有限公司的股東人數(shù)只有最低要求(2人以上)，沒有最高要求

　　正確答案：ABCD

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