2012證券從業(yè)輔導：市場的行政監(jiān)管(2)

更新時間：2012-07-31 09:43:32 來源：|0

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2012證券從業(yè)<基礎知識>輔導：市場的行政監(jiān)管(2)

　　2012證券從業(yè)<基礎知識>輔導：市場的行政監(jiān)管(1)

　　二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　(一)證券市場的監(jiān)管目標

　　國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。我國證券市場的監(jiān)管目標是：運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者合法權益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　1.法律手段

　　這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　2.經(jīng)濟手段

　　這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　3.行政手段

　　這一手段是通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。

　　三、證券市場的監(jiān)管機構

　　我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(一)國務院證券監(jiān)督管理機構

　　1.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國證監(jiān)會”)是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于1992年10月。

　　2.中國證監(jiān)會的派出機構

　　中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。

　　(二)國務院證券監(jiān)督管理委員會的職責和權限

　　1.中國證監(jiān)會的職責

　　2.中國證監(jiān)會采取的措施

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證。

　　(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明。

　　(4)查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料。

　　(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　(7)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。