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2012證券從業(yè)輔導(dǎo):證券交易概述(2)

更新時(shí)間:2012-08-07 10:22:56 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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2012證券從業(yè)<證券交易>輔導(dǎo):證券交易概述(2)

  2012證券從業(yè)<證券交易>輔導(dǎo):證券交易概述(1)

  第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元

  一、會(huì)員制度

  上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

  證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。

  ▲普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

  ▲境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

  證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理,其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

  (一)證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)

 
普通會(huì)員
特別會(huì)員
會(huì)員資格
1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。
2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金。
3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。
4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。
5.證券交易所要求的其他條件。
(1)依法設(shè)立且滿(mǎn)1年。
(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。
(3)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。
(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
 
會(huì)員權(quán)利
(1)參加會(huì)員大會(huì)。
(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。
(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。
(4)參加證券交易所組織的證券交易,享受證券交易所提供的服務(wù)。
(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
(1)列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。
(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。
(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
會(huì)員義務(wù)
(1)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議。
(3)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定)。
(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。
(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。
(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
(1)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。
(2)執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。
(3)及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。
(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

  (二)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批

  證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料,申請(qǐng)文件齊備的,證券交易所予以受理,并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的,向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書(shū),并予以公告。

  (三)日常管理

  證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名,根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)(10項(xiàng))。

  證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù):每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告,證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

  (四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

  1.監(jiān)督檢查。

  證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中,對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員,可以根據(jù)需要采取下列措施:

  (1)口頭警示。

  (2)書(shū)面警示。

  (3)要求整改。

  (4)約見(jiàn)談話。

  (5)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查。

  (6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

  (7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

  2.紀(jì)律處分。

  (1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

  (2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。

  (3)暫?;蛘呦拗平灰?。

  (4)取消交易權(quán)限。

  (5)取消會(huì)員資格。

  會(huì)員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

  證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,證券交易所責(zé)令改正,并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施。

  另外,根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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