證券從業(yè)考試重點(diǎn)：公司的主要業(yè)務(wù)

證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>重點(diǎn)：公司的主要業(yè)務(wù)

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證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>重點(diǎn)：證券交易市場

證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>重點(diǎn)：分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立

證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>重點(diǎn)：證券公司概述

　　第二節(jié)　證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。

　　經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守下列規(guī)定：

　　第一，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。

　　第二，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

　　第三，不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。

　　第四，妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第五，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割。

　　第六，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：違背委托人的指令買賣證券;未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;挪用客戶交易結(jié)算資金;為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。2009年3月中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，對證券公司采用經(jīng)紀(jì)人制度開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷作出了進(jìn)一步的明確規(guī)定。

　　二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)。

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。

　　證券公司及其投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動(dòng)：代理投資者從事證券買賣;向投資人承諾證券收益;向投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;法律法規(guī)所禁止的其他欺詐行為。

　　財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。

　　三、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。

　　按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

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