證券交易數(shù)據(jù)記憶:第三章
第三章
一、新股網(wǎng)上定價市值配售
市值配售比例比例不到100%,則網(wǎng)上定價發(fā)行與市值配售同時進行,兩者最終發(fā)行數(shù)量取決于申購后回撥機制的執(zhí)行情況。
二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購數(shù)量限制
1、上海交易所:最少1000股,最多9999.9萬股(即<1億股)或總發(fā)行數(shù)量;
2、深圳交易所:最少500股,最多99999.95萬股(即<10億股)或總發(fā)行數(shù)量;
三、網(wǎng)絡(luò)投票
(一)上海交易所
1、買賣方向:買入;
2、申報價格:1―議案一;2―議案二;┈;99―所有議案;
兩位小數(shù)代表子議案,如兩位小數(shù)為00,則表示所有子議案;
3、申報數(shù)量:1股―同意;2―反對;3―棄權(quán);
4、選舉票數(shù)通過1億票的股東,應(yīng)現(xiàn)場表決。
(二)深圳交易所
1、投票代碼:“36+原證券代碼后四位”;
2、買賣方向:買入;
3、申報價格:1―議案一;2―議案二;┈;
兩位小數(shù)代表子議案,如兩位小數(shù)為00,則表示所有子議案;
4、委托數(shù)量:累積投票制:填報選舉票數(shù);
非累積投票制:1股―同意;2―反對;3―棄權(quán);
5、同一議案投票只能申報一次,不能撤單。
四、開放式基金的認購----上海交易所
1、認購方式:金額認購;
2、認購數(shù)量:基金管理人確定最低認購金額,累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍,單筆申報≤9999.99萬元(即<1億元);
五、普通開放式基金的申購與贖回
(一)上海交易所
1、申購、贖回原則:金額申購,份額贖回;
2、申報價格:1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值,無確定成交價);
3、申報申購金額:在最低認購金額基礎(chǔ)上,累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍,申報金額≤9999.99萬元(即<1億元);
4、申報贖回份額:單筆≤9999.9999份(即<1億份);
(上海交易所開放式基金的認購、申購與贖回可多次認購申報,可更改或撤銷;)
(二)深圳交易所
1、申購、贖回原則:金額申購,份額贖回;
2、申購申報:1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值,無確定成交價);
贖回申報:1份;
3、申贖數(shù)量限制:依照基金合同和招募說明書
2012證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》證券市場法律知識匯總
2012證券從業(yè)<基礎(chǔ)知識>市場的行政監(jiān)管知識匯總
六、上市開放式基金(LOF)的認購、申購、贖回與交易
(一)認購
1、認購方式
?、俳灰姿J購:份額認購,以基金份額為單位,按基金面值認購;
②場外認購:金額認購,以元為單位;(通過開放式基金帳戶)
2、認購數(shù)量
1000或其整數(shù)倍,同一交易日最大不能超過9999.9萬份;
同一交易日可多次認購,所有委托一經(jīng)確認,不得撤銷。
3、托管機構(gòu)
?、俳灰姿J購:證券營業(yè)部,證券登記系統(tǒng);
?、趫鐾庹J購:基金管理人或代銷機構(gòu),TA 系統(tǒng);
開放與上市
封閉期自基金合同生效之日計算,一般不超過3個月。
申購與贖回
申贖帳戶:場內(nèi),通過深圳證券帳戶;場外,通過深圳開放式基金;
申贖原則:金額申購,份額贖回;
申報單位:申購---1元;贖回---1份;
交易
買入:申報數(shù)量100份或其整數(shù)倍;最小變動0.001元;漲跌幅±10%
七、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的認購、申購、贖回與交易
(一)發(fā)售方式:網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)售;
(二)投資者認購方式:1、組合證券認購; 2、現(xiàn)金認購;
(三)ETF投資方式
1、直接從事買賣:通過A股帳戶或基金帳戶;
2、申購和贖回:通過股帳戶。
(四)基本規(guī)定(申贖不可在同日、買賣不可在同日)
1、當日申購的基金份額,當日不可贖回,但可以賣出;
2、當日買入的基金份額,當日不可賣出,但可以贖回;
3、當日贖回的證券,當日不可用于申購基金份額,但可以賣出;
4、當日買入的證券,當日可以用于申購基金份額。
八、權(quán)證的交易與行權(quán)
1、權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。
2、現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)
?、贅说淖C券結(jié)算價為行權(quán)前10個交易日每日收盤價的平均數(shù);c
?、诓捎矛F(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證,發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
3、權(quán)證行權(quán)時,標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%
九、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
1、交易系統(tǒng):證券交易所;
2、申報方向:賣出;
3、申報價格:100元;
4、申報數(shù)量單位:手(=1000元面額);
5、轉(zhuǎn)成股份單位:1股
6、轉(zhuǎn)股申報,不得撤單;可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報;
同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的,將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量,合并后的申請數(shù)量與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)取較小者作為當日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手數(shù)。
十、代辦股份轉(zhuǎn)讓
(一)代辦券商資格條件
1、具備協(xié)會會員資格;2、綜合類券商1年;3、具備承銷、外資股和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格;4、凈資產(chǎn)8億,凈資本5億;5、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為;6、至少配備2名有資格從事證券承銷和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負責信息披露,其他人員須有證券從業(yè)資格;7、具有20家以上的營業(yè)部;8、最近會計年度財務(wù)報告未被出具否定意見和拒絕發(fā)表意見。
(二)委托代辦的股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)具備的條件
1、只能委托1家券商辦理股份轉(zhuǎn)讓;
2、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份;
(三)主辦業(yè)務(wù)
1、輔導;2、掛牌;3、發(fā)布分析報告;4、披露信息;5、處理問題;6、調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。
(四)代辦業(yè)務(wù)
1、開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;
2、受托辦理股權(quán)確認事宜;
3、提示風險、簽訂轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、接受委托辦理股份轉(zhuǎn)讓;
4、按照協(xié)會和主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項。
代辦股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則
1、轉(zhuǎn)讓方式:每周5次、每周3次和每周1次
2、申報時間:轉(zhuǎn)讓日9:30~11:30、13:00~15:00,之后進行集合競價;
3、漲跌幅:5%
4、可以接受限價委托,但不得接受全權(quán)委托。
(六)非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓
1、轉(zhuǎn)讓方式:每周5次;
2、申報時間:轉(zhuǎn)讓日9:30~11:30、13:00~15:00;按時間優(yōu)先進行申報;
3、委托申報數(shù)量:3萬股,不足3萬,則一次性委托賣出。
4、信息披露:報價信息包括聯(lián)系方式、成交信息包括買或賣方代理報價券商。
十一、證券公司IB業(yè)務(wù)
(一)資格條件:
1、證券公司申請日前6個月風險達標;
2、期貨公司申請日前2個月風險達標;
3、期貨從業(yè)人員:總部5名,營業(yè)部2名;
(二)經(jīng)營場所公開的信息
1、介紹業(yè)務(wù)范圍;2、管理和從業(yè)人員名單及照片;
3、期貨保證金賬戶信息及存管方式;
4、開戶和交易流程、出入金流程;
5、交易結(jié)果查詢方式。
證券公司分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前。
配股認購于R+1日開始,認購期為5個工作日
召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告。
基金各合同生效后即進入封閉期,封閉期一般不超過3個月。
證券公司的證券自營帳戶,應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
2012證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》證券市場法律知識匯總
2012證券從業(yè)<基礎(chǔ)知識>市場的行政監(jiān)管知識匯總
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