證券從業(yè)資格考試模擬題：《市場基礎(chǔ)知識》

   2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

        二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項填入括號中。)

　　1.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括(　　)。

　　A.銀行本票

　　B.銀行匯票

　　C.銀行支票

　　D.定期存單

　　2.有價證券具有的主要特征是(　　)。

　　A.期限性

　　B.收益性

　　C.流動性

　　D.風(fēng)險性

　　3.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有(　　)。

　　A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　B.是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明

　　C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

　　D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

　　4.現(xiàn)代股份制公司主要采取(　　)形式。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.無限責(zé)任公司

　　D.合伙制公司

　　5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.貨幣憑證

　　B.法律憑證

　　C.書面憑證

　　D.資本憑證

　　6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人

　　B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　C.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)

　　7.證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　　A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.國家政策的支持

　　8.證券市場中介機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　9.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為(　　)。

　　A.公司證券

　　B.金融證券

　　C.政府證券

　　D.私募證券

　　10.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是(　　)。

　　A.提貨單

　　B.購物券

　　C.倉庫棧單

　　D.運貨單

　　三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

　　1.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。(　　)

　　2.股票、債券和基金是證券市場最基本和最主要的品種。(　　)

　　3.有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險交換場所。(　　)

　　4.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)

　　5.我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

　　6.費城證券交易所是美國的第一個證券交易所。(　　)

　　7.中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。(　　)

　　8.1995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。(　　)

　　9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營運，標(biāo)志著我國證券集中交易市場的形成。(　　)

　　10.貨幣證券是有價證券的主要形式。(　　)

      參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　[解析]證券市場具有以下三個顯著特征：(1)證券市場是價值直接交換的場所。(2)證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。(3)證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。故選C。

　　2.D

　　[解析]進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長，它們在證券市場上發(fā)揮出日益顯著的主導(dǎo)作用。故選D。

　　3.C

　　[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時進(jìn)行交易的是國家債券。本題的答案為C選項。

　　4.A

　　[解析]政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券是按發(fā)行主體的不同對證券進(jìn)行的分類。上市證券與非上市證券是按證券是否在證券交易所掛牌上市對證券進(jìn)行的分類。股票、債券和其他證券是按所代表的權(quán)利證券進(jìn)行的分類。公募證券和私募證券是按證券募集方式不同進(jìn)行的分類。故選A。

　　5.B

　　[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項錯誤。根據(jù)證券是否在證券交易所掛牌上市交易，可以分為上市證券和非上市證券。

　　6.C

　　[解析]美國的證券市場是從買賣政府債券開始的。在獨立戰(zhàn)爭中，美國的戰(zhàn)時國會、各州和軍隊都發(fā)行了各種各樣的中期債券和臨時債券。證券交易首先從費城、紐約開始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。本題的答案為C選項。

　　7.B

　　[解析]上市證券和非上市證券是按照證券是否在證券交易所掛牌上市進(jìn)行的分類。

　　8.A

　　[解析]根據(jù)進(jìn)入市場順序，證券市場可分為發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

　　9.B

　　[解析]中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。

　　10.A

　　[解析]1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故選A。

　　二、多項選擇題

　　1.ABC

　　[解析]貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　2.ABCD

　　[解析]期限性、收益性、流動性和風(fēng)險性都是有價證券的主要特征。故選ABCD。

　　3.CD

　　[解析]證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。故選CD。

　　4.AB

　　[解析]股份有限公司和有限責(zé)任公司是現(xiàn)代股份制公司主要采取的形式。故選AB。

　　5.BC

　　[解析]證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依票面所載內(nèi)容，取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。證券具有兩個最基本的特征：法律特征和書面特征。因此，可以把證券看成是各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證和書面憑證。故選BC。

　　6.ABCD

　　[解析]證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會員的合法權(quán)益，為會員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究，監(jiān)督、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。故選ABCD。

　　7.ABC

　　[解析]證券市場的形成主要歸因于以下幾個因素：(1)商品經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)的發(fā)展。(2)股份公司的建立為證券市場形成提供了必要的條件。(3)信用制度的發(fā)展。故選ABC。

　　8.AC

　　[解析]證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)都屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。證券交易所屬于證券市場自律性組織，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實行行業(yè)自律管理。故選AC。

　　9.AC

　　[解析]按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

　　10.ACD

　　[解析]提貨單、倉庫棧單和運貨單都屬于商品證券。購物券不屬于商品證券。故選ACD。

　　三、判斷題

　　10.A

　　[解析]證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

　　2.B

　　[解析]股票和債券是證券市場最基本和最主要的品種。

　　3.B

　　[解析]“有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表”正確，“證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險交換場所”錯誤，證券市場本質(zhì)上是價值的直接交易場所。

　　4.B

　　[解析]證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。

　　5.A

　　[解析]與歐美國家不同，我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。

　　6.A

　　[解析]1790年成立了美國第一個證券交易所―費城證券交易所。本題的說法正確。

　　7.B

　　[解析]1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　8.A

　　[解析]1995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。

　　9.B

　　[解析]1990年11月和12月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立。

　　10.B

　　[解析]資本證券是有價證券的主要形式。

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