2013年證券從業(yè)資格考試練習題(2)：投資基金

　　2013年證券從業(yè)資格考試練習題(2)：投資基金

　　1.按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人?；鹜泄苋??；鸱蓊~發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。()

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　2.依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。我國目前設(shè)立的基金則為契約型基金。()

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　　3.公司型基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。()

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　　4.相對而言，由于封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力，基金經(jīng)理人完全可以根據(jù)預先設(shè)定的投資計劃進行長期投資和全額投資，并將基金資產(chǎn)投資于流動性較差的證券上，這在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高。()

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　　5.在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。基金的監(jiān)管部門比較不容易運用本國法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對證券投資基金的投資運作行為進行監(jiān)管。()

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　　6.系列基金又稱為“傘型基金”，是每個基金各有一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。()

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　　7.ETF通過場外市場與場內(nèi)市場獲得的基金份額分別被注冊登記在場外系統(tǒng)與場內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實現(xiàn)在場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換。()

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　　8.系統(tǒng)性風險是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險。經(jīng)營風險。財務(wù)風險等。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。()

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　　9.基金合同草案。基金托管協(xié)議草案。招募說明書草案等文件是基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準文本，還未正式生效，因此被稱為“草案”。()

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　　10.網(wǎng)下發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。()

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　　11.LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。()

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　　12.從歷史上看，小盤股票的總體表現(xiàn)要好于大盤股票的表現(xiàn)，但投資風險也較高。()

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　　13.在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.5%～1%間的次數(shù)。偏離度的最高值和最低值。偏離度絕對值的簡單平均值等信息。()

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　　14.債券基金有確定的到期日。()

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　　15對于按相關(guān)法規(guī)規(guī)定的估值原則不能客觀反映資產(chǎn)公允價值。管理人與托管人共同商定估值方法的情況，報表附注中應(yīng)披露對該資產(chǎn)估值所采用的具體方法。()

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　　16.機構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。()

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　　17.ETF的折(溢)價率與封閉式基金的折(溢)價率類似，等于市場價格與基金份額凈值的比值減1.()

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　　18.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請。核準。發(fā)售。備案。四個步驟。()

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　　19.在我國，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()

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　　20.網(wǎng)上發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。()

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　　參考答案

　　1.B2.A3.B4.A5.B6.B7.B8.B9.A10.B

　　11.A12.A13.B14.B15.A16.A17.A18.B19.B20.B