2013年第一次證券從業(yè)考試復(fù)習(xí)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)

　　2013年第一次證券從業(yè)考試復(fù)習(xí)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)

　　1.《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)督，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。它共分十二章，分別為：總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。

　　2.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的禁止行為：第一，在證券發(fā)行方面;第二，在信息披露方面;第三，在業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)方面;第四，在從業(yè)人員管理方面;第五，在證券交易方面;第六，在上市公司收購(gòu)方面。

　　3.《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債券人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序?！豆痉ā饭卜质徽隆⒍偃畻l，對(duì)在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券、公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司合并和分立、公司破產(chǎn)，解散和清算，外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任的等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。

　　4.《公司法》規(guī)定的禁止行行為。

　　5.《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)公司犯罪的規(guī)定：第一，虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪;第二，隱瞞重大事實(shí)罪;第三，行賄罪?！缎谭ā穼?duì)證券犯罪的規(guī)定：第一，欺詐發(fā)行股票、債券罪;第二，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪;第三，擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪;第四，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;第五，編造并傳播影響證券交易虛假信息罪;第六，誘騙他人買賣證券罪;第七，操縱證券市場(chǎng)罪。

　　6.《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》共七章五十二條，內(nèi)容包括總則，會(huì)計(jì)核算，公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定，會(huì)計(jì)監(jiān)督，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員，法律責(zé)任，附則。《會(huì)計(jì)法》規(guī)定的禁止性行為：第一，第一責(zé)任人禁止行為;第二，會(huì)計(jì)核算禁止行為;第三，其他禁止性行為。

　　7.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的基本內(nèi)容，《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容，《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的基本內(nèi)容，《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內(nèi)容，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容，《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容。