2013年《市場基礎知識》考點：證券服務機構

　　2013年《市場基礎知識》考點：證券服務機構

　　1.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務包括：證券投資咨詢，證券發(fā)行、策劃、財務顧問及其它配套服務，證券資信評估服務，證券集中保管，證券清算交割服務，證券登記過戶服務以及經(jīng)證券管理部門認定的其他業(yè)務。

　　2.中央登記結算公司是以安全、高效、低成本為原則，為證券的發(fā)行與交易提供集中的登記、存管與結算服務，即中央登記、中央存管和中央結算，是不以盈利為目的的法人。

　　3.證券投資咨詢公司，是指對證券投資者和客戶的融資活動、證券交易活動和資本營運提供咨詢服務的專業(yè)機構。在我國證券投資咨詢公司主要有兩種類型：一是專門從事證券咨詢業(yè)務的專營咨詢機構，另一類是兼作證券投資咨詢業(yè)務的兼營咨詢機構。

　　4.證券投資咨詢管理公司的業(yè)務范圍和管理內容。

　　5.從事證券法律業(yè)務的律師應具備的條件，從事證券法律業(yè)務的律師事務所資格取得的程序。證券法律業(yè)務的主要內容：第一，為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書;第二，為證券承銷活動出具驗證筆錄;第三，審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件。

　　6.申請從事證券相關業(yè)務許可證的注冊會計試應符合的條件，事務所申請證券相關業(yè)務許可證應具備的條件，申請從事證券相關業(yè)務許可證的程序，注冊會計師、事務所有關證券的工作內容。

　　7.從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構應具備的條件，從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構取得資格的程序，從事證券相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構資格與業(yè)務的管理。

　　8.信用評級機構的信用評級過程大致可分為三個階段：第一，申請階段;第二，評估階段;

　　第三，通知、公布階段。