真題專項練習(xí)：2009年《基礎(chǔ)知識》單選題及答案

　　真題專項練習(xí)：2009年《基礎(chǔ)知識》單選題及答案

      單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1、(2009年3月單選題).根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于( )。

　　A.瀆職罪

　　B.操縱證券市場罪

　　C.金融詐騙罪

　　D.妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

　　2、(2009年3月單選題).( )是一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

　　A.交易場所結(jié)構(gòu) B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.價值結(jié)構(gòu) D.品種結(jié)構(gòu)

　　3、(2009年3月單選題).在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權(quán)。

　　A.董事會 B.股東會 C.監(jiān)事會 D.董事長

　　4、(2009年3月單選題).證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金，結(jié)算風(fēng)險基金不可以被用于因( )造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　A.技術(shù)故障 B.操作失誤

　　C.不可抗力 D.經(jīng)營不善

　　5、(2009年3月單選題).證券發(fā)行人是指( )。

　　A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的交易主體

　　B.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

　　C.為籌措資金而發(fā)行國債的政府機關(guān)

　　D.為使已有資金獲得更好的流通而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

　　6、(2009年3月單選題).《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)對重要的原始憑證的保存期不少于( )。

　　A.5年 B.10年 C.15年 D.20年

　　7、(2009年3月單選題).政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。

　　A.銀行票據(jù) B.基金 C.債券 D.股票

　　8、(2009年3月單選題).證券投資人是指( )。

　　A.通過證券而進(jìn)行投資的各類機構(gòu)法人

　　B.通過證券而進(jìn)行投資的各類機構(gòu)法人和自然人

　　C.通過證券而進(jìn)行投資的自然人

　　D.各類機構(gòu)法人和自然人

　　9、(2009年3月單選題).為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A.6個月 B.8個月 C.3個月 D.1年

　　10、(2009年3月單選題)0.證券市場中介機構(gòu)是指( )。

　　A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)

　　B.從事證券的發(fā)行與交易的機構(gòu)

　　C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

　　D.通過證券市場籌集資金的公司(企業(yè))

　　11、(2009年3月單選題)1.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )。

　　A.33% B.49% C.50% D.25%

　　12、(2009年3月單選題)2.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序;可以分為( )。

　　A.發(fā)行市場與交易市場 B.場外市場與交易所市場

　　C.主板市場與二板市場 D.二板市場與三板市場

　　13、(2009年3月單選題)3.( )是指在經(jīng)濟(jì)運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動。

　　A.直接融資 B.間接融資

　　C.資金融通 D.回購

　　14、(2009年3月單選題)4.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。

　　A.參與優(yōu)先股 B.可累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股 D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　15、(2009年3月單選題)5.除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的股票稱為( )。

　　A.參與優(yōu)先股 B.累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股 D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　16、(2009年3月單選題)6.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，該股東最多可以投( )票。

　　A.1100 B.110 C.11000 D.11

　　17、(2009年3月單選題)7.規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是( )。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.單利債券

　　C.息票累積債券

　　D累進(jìn)利率債券

　　18、(2009年3月單選題)8.ETF基金的發(fā)行量取決于( )。

　　A.基礎(chǔ)指數(shù) B.投資者的數(shù)量

　　C.每構(gòu)造單位凈值的高低 D.發(fā)行所處國家

　　18.【參考答案】 C

　　19、(2009年3月單選題)與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是( )。

　　A.公司盈利 B.銀行存款利率

　　C.各種有價證券的價格波動 D.金融市場的波動

　　20、(2009年3月單選題)某股票預(yù)期本年的每股收益為3元，根據(jù)分配預(yù)期股息為每股2元，市場利率為10%，則該股票的市場價格應(yīng)為( )。

　　A.30元 B.20元 C.15元 D.無法預(yù)測

        21、(2009年3月單選題)在風(fēng)險性上，相對來說( )要大一些。

　　A.公司債券 B.政府債券

　　C.政府保證債券 D.金融債券

　　22、(2009年3月單選題)無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值( );

　　A.同方向變化 B.反方向變化 C.相等 D.無關(guān)

　　23、(2009年3月單選題)3.影響股票價格最基本的因素是( )。

　　A.預(yù)期信息 B.分配政策

　　C.稅收政策 D.股本結(jié)構(gòu)

　　24、(2009年3月單選題)股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由( )決定。

　　A.公司經(jīng)營狀況

　　B.市場上其他證券價格或銀行存款利率變化

　　C.贖回條件

　　D.轉(zhuǎn)換條件

　　25、(2009年3月單選題)債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利的是( )。

　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附交換條款的債券

　　26、(2009年3月單選題)債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是( )。

　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附交換條款的債券

　　27、(2009年3月單選題)在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有：( )。

　　A.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償

　　B.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　　C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券

　　D.股票的收益率一般高于債券

　　28、(2009年3月單選題)8.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是( )。

　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附交換條款的債券

　　29、(2009年3月單選題)商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是( )。

　　A.混合資本債 B.證券公司債

　　C.商業(yè)銀行次級債 D.保險公司次級債

　　30、(2009年3月單選題)混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)( )、列于股權(quán)資本( )。

　　A.之前;之前 B.之前;之后

　　C.之后：之前 D.之后;之后

　　31、(2009年3月單選題)在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的( )。

　　A.利率 B.價格

　　C.存在形式 D.幣種

　　32、(2009年3月單選題)由于國債的年利率固定，又有國家信用作為保證。因而國債基金的風(fēng)險較低，適合于( )。

　　A.成長型投資者 B.激進(jìn)型投資者

　　C.穩(wěn)健型投資者 D.收益型投資者

　　33、(2009年3月單選題)貨幣市場基金是( )的一種基金。

　　A.以商業(yè)票據(jù)、國庫券、公司債券為投資對象

　　B.以銀行債券為投資對象

　　C.以上市股票為投資對象

　　D.以貨幣市場工具為投資對象

　　34、(2009年3月單選題)成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分類。

　　A.組織形式 B.投資標(biāo)的 C.規(guī)模大小 D.投資目標(biāo)

　　35、(2009年3月單選題)( )主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。

　　A.成長型基金B(yǎng).平衡型基金C.收入型基金D.貨幣型基金

　　36、(2009年3月單選題)( )是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。

　　A.平衡型基金 B.交易所交易的開放式基金

　　C.貨幣型基金 D.指數(shù)型基金

　　37、(2009年3月單選題)( )是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。

　　A.基金份額持有人 B.證券交易所

　　C.托管人 D.基金管理公司

　　38、(2009年3月單選題)基金資產(chǎn)凈值是指( )。

　　A.基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價值

　　B.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費后的價值

　　C.基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值

　　D.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費和基金托管費后的價值

　　39、(2009年3月單選題)對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為( )。

　　A.實值期權(quán) B.虛值期權(quán)

　　C.平價期權(quán) D.零值期權(quán)

　　40、(2009年3月單選題)期權(quán)費等于( )。

　　A.內(nèi)在價值 B.時間價值

　　C.內(nèi)在價值減時間價值 D.內(nèi)在價值加時間價值

       41、(2009年3月單選題)在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時間價值為( )。

　　A.正值 B.負(fù)值 C.零 D.正值或負(fù)值

　　42、(2009年3月單選題)可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的( )。

　　A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約

　　C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)

　　43、(2009年3月單選題)可轉(zhuǎn)換債券的最主要的金融特征是( )。

　　A.持有人可以將債券轉(zhuǎn)為普通股

　　B.發(fā)行人有權(quán)贖回

　　C.雙重選擇權(quán)

　　D.發(fā)行人有權(quán)修正轉(zhuǎn)換價格

　　44、(2009年3月單選題)可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般( )相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　A.低于 B.高于 C.等于 D.等于或高于

　　45、(2009年3月單選題)將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有價值稱為( )。

　　A.理論價值 B.轉(zhuǎn)換價值

　　C.投資價值 D.市場價值

　　46、(2009年3月單選題)某債券2008年6月5日發(fā)行，每張面值1000元，票面利率10%，4年期。假定到期一次還本付息，單利計息。某投資者2010年6月5日按每張1180元的價格購入該債券并持有到期，該債券的持有期收益率為( )。

　　A.9.12% B.8.51% C.7.15% D.8.92%

　　47、(2009年3月單選題)某投資組合中有債券1000萬元，A種股票2000萬元，B種股票2000萬元，債券的收益率為10%，A和B種股票的收益率分別為15%o和20%0，則該投資組合的收益率為( )。

　　A.15% B.20% C.16% D.10%

　　48、(2009年3月單選題)根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )。

　　A.30天 B.60天 C.90天 D.120天

　　49、(2009年3月單選題)屬于分期付息債券的是( )。

　　A.附息債券 B.貼現(xiàn)債券 C.零息債券 D.一次還本付息債券

　　50、(2009年3月單選題)買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是( )。

　　A.直接收益率 B.到期收益率

　　C.持有期收益率 D.贖回收益率

　　51、(2009年3月單選題)上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用( )發(fā)行。

　　A.代銷方式 B.全額包銷

　　C.自銷方式 D.余額包銷

　　52、(2009年3月單選題)發(fā)行人與證券公司在承銷中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任體現(xiàn)在( )中。

　　A.公司章程 B.業(yè)務(wù)委托書

　　C.證券承銷協(xié)議 D.驗證筆錄

　　53、(2009年3月單選題)為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A.3天 B.5天 C.7天 D.10天

　　54、(2009年3月單選題)證券公司從每年的( )中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補證券交易的損失。

　　A.營業(yè)收入 B.管理費用

　　C.營業(yè)利潤 D.稅后利潤

　　55、(2009年3月單選題)證券市場中介機構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券信用評級機構(gòu)和( )等機構(gòu);

　　A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券沙龍 D.證券公司

　　56、(2009年3月單選題)證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和( )。

　　A.收費辦法 B.收費時間

　　C.收費地點 D.收費期限

　　57、(2009年3月單選題)屬于狹義有價證券的是( )。

　　A.資本證券 B.商品證券

　　C.貨幣證券 D.以上都不是

　　58、(2009年3月單選題)根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格不可以( )票面金額。

　　A.高于 B.低于 C.等于 D.無關(guān)于

　　59、(2009年3月單選題)( )是補充流動資金的重要手段。

　　A.發(fā)行股票

　　B.發(fā)行短期債券

　　C.長期公司債券

　　D.以上都不對

　　60、(2009年3月單選題)公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )。

　　A.5000萬元 B.8000萬元 C.1億元 D.2億元

　　答案：

　　1.B 2.B 3.D 4.D 5.B 6.D 7.C 8.B 9.A 10.A 11.B12.A 13.C 14.B 15.A

　　16.C 17.C 18.C 19.A 20.A 21.A 22.A 23.A 24.B 25.A 26.C 27.ABCD 28.C 29.A 30.C

　　31.D 32.C 33.D 34.D 35.C 36.B 37.A 38.C 39.A 40.D 41.C 42.D 43.C 44.A 45.C

　　46.D 47.C 48.C 49.A 50.B 51.A 52.C 53.B 54.D 55.D 56.A 57.A 58.B 59.B 60.A